河南科隆新能源股份有限公司 年度供应链尽责管理查报告 （2021）
报告说明
背景资料
近年来，在全球经济和信息技术快速发展的背景下，新能源汽车、消费电子等行业进入快速发展阶段，充电电池需求快速增长。 随着充电电池市场的强劲增长，镍钴锰锂化合物作为新能源动力电池和消费电子电池（手机电池、笔记本电池、移动电源等）的重要金属材料，现已成为全球热点战略资源。 其稀缺性和可持续性引起了社会各界的广泛关注。 因此，企业在满足自身社会责任建设的同时，需要不断加强供应链企业社会责任管理，要求供应商共同履行企业社会责任。 为此，科隆为供应商提供了明确的行为准则，要求供应商在生产产品时遵守高水平的专业标准、劳动法和负责任的管理要求，不断强化企业社会责任意识。
公司信息
公司名称：河南科龙新能源有限公司
公司地址：河南省新乡市科隆大道61号
使用原料：硫酸钴、硫酸镍、硫酸锰、碳酸锂
子公司包括河南科隆电力材料有限公司、河南科隆实业有限公司：
我）。 公司名称：河南科隆电力材料有限公司
公司地址：新乡市木野区新七街1568号
使用原料：硫酸钴、硫酸镍、硫酸锰、氢氧化锂
ii). 公司名称：河南科隆实业有限公司
公司地点：河南省郑州经济技术开发区郑州出口加工区经北四路北
使用原料：硫酸镍、硫酸钴、硫酸锰
报告范围
这是河南科龙新能源有限公司发布的第一份供应链尽职调查报告。本报告中的信息和数据主要涵盖公司自2021年1月1日至12月开展的与供应链尽职调查相关的各项实践活动。 2021 年 31 日。
编译原理
本报告的供应链尽职调查实施对象为《OECD 受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》的上游实体（炼油厂）。 报告提及《经济尽职调查指南》《合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》和《钴精炼厂供应链尽职调查标准》要求的实施情况上游实体的报告大纲并纳入公司的供应链 它是根据惯例编写的，符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险矿石负责任供应链尽职调查指南》的要求。钴精炼厂供应链的风险领域和尽职调查标准。
内容选择
在报告内容的选择过程中，公司遵循经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》中的利益相关者参与原则和可持续发展背景原则。 尽职调查管理按照“五步法”表述，重点报告公司在供应链尽职管理方面的合规性和表现。
释放方式
该报告每年发布一次，并根据需要定期更新。
参考说明及解释权
报告中，河南科龙新能源有限公司简称为“科龙”或“公司”或“我们”。 本报告解释权归河南科龙新能源股份有限公司所有。
目录
一、简介
2.供应链尽职调查管理实践
1、建立风险管理体系
2、建立内部控制制度
3. 记录保存制度
4、第三方评估与审核
5、供应链风险识别与评估
6. 针对已识别的风险制定并实施应对策略
7. 风险缓解
一、简介
河南科隆新能源股份有限公司成立于2004年，公司主要从事氢氧化镍、锂电池正极材料及其前驱体、镍基电池正极材料的研发、生产和销售。 凭借雄厚的科研技术实力、丰富的行业经验、稳定可靠的产品质量，积累了良好的品牌知名度和优质的客户资源，产品广泛应用于新能源汽车、电动工具、3C电子产品、储能设备等领域和其他领域。
2.供应链尽职调查管理实践
该公司制定了供应链政策，以避免使用直接或间接资助武装团体或使武装团体受益和/或参与高风险和受冲突影响地区其他严重侵犯人权行为的冲突矿物。 该供应链政策完全符合经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版（《经合组织指南》）。 它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，并在全球范围内适用。 公司承诺，一旦发现附录II风险，将立即处理。 该政策已经过管理层的审查和批准，管理层致力于支持其实施。 本政策已广泛传播给相关方（供应商、客户、员工等），可通过以下网址查看。
1 建立风险管理体系
i) 公司恪守供应链政策承诺，建立负责任的矿产供应链管理体系，并在以下领域制定内部尽职调查流程。
ii) 公司制定了《负责任矿产供应链尽职调查管理程序》，并成立了钴供应链尽职调查管理体系团队，监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
iii) 公司任命乔北海为矿产供应链尽职调查管理委员会主任，负责协调相关部门（包括质量管理部、销售/国际贸易部、分厂、PMC、采购部、和财务部），确保各部门履行职责，执行尽职调查计划并报告发现的任何危险信号和潜在风险。
iv) 公司按照尽职调查计划的要求，每年对各相关部门关键人员进行尽职调查管理体系培训。 如果计划有更新，公司将根据需要进行额外的培训。
v) 公司定期和不定期地评估已确定的供应商和原材料的相关信息，确定原材料来源的合理性（如：产地、生产能力、类型特征等），并对调查的产地进行评估，运输过程、供应商将进行评估，如果发现警告信号，将对警告信号进行调查和处理。
vi) 公司建立了《产品标识及质量追溯管理办法》，确保原材料从进入公司到成品出货全过程可追溯； 公司建立了库存相关制度，按月进行盘点，并计算金属余额。
2 建立内部控制体系
公司于2021年向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商具有法律约束力的合同中。 该公司对收到的每种钴矿物原料进行审查，在整个过程中实施质量平衡评估。 该公司计划每年对直接供应商进行一次检查，并将尽职调查要求纳入现场沟通。
公司参照RMI的要求建立了投诉机制，并设立联系渠道，通过电子邮件向相关方收集投诉信息。 投诉邮箱地址：
3 记录保存制度
公司要求所有与负责任的矿产供应链管理相关的记录至少保存五年，并且必须正确使用并存储在各部门数据库中。
4 第三方评估与审核
公司积极运营供应链尽职调查管理体系。 在行业解决方案正式形成之前，我司还积极配合下游客户的供应链审核需求，与上游企业沟通存在的问题及改进方案，推进全面的供应链尽职管理。 执行。 2021年9月，科隆顺利通过客户委托第三方对我公司进行的尽职调查管理体系审核。
5 供应链风险识别与评估
首先，向供应商传达公司责任采购政策，通过问卷调查、矿源调查、与直接供应商沟通、供应商公开信息查询等方式，收集供应商相关合规信息、原材料信息、应有管理信息。 ; 然后通过互联网等渠道查找原材料供应商的负面信息和报道，并结合现场走访了解供应商对矿料的现场管控情况，从而评估各供应商是否存在应有的管理风险。 根据以上信息绘制供应链图。
在武装冲突、人权、政府治理三个方面，利用以下工具对矿产地受冲突影响和高风险地区进行评估。
使用的工具：①联合国制裁清单，②世界银行指数，③腐败指数，④人权报告，⑤童工报告
高风险地区评估结果：刚果（金）是受冲突影响的高风险地区。 然而，钴的主要产地刚果民主共和国南部的卢阿拉巴省和上加丹加省并不被视为受冲突影响地区，而是人权和童工风险普遍存在的高风险地区。 对刚果（金）矿产资源供应商加强尽职调查，评估供应链风险，形成风险评估报告。 风险识别结果：我们的供应链中未发现最恶劣形式的童工、强迫或强制劳动以及其他严重侵犯人权行为或支持非政府武装力量等风险。
6 针对已识别的风险制定并实施应对政策
公司内部对回收问卷、矿源调查、网络平台收集的信息进行评估和分析，利用供应商风险评估表进行风险评估，并与供应商沟通相应的风险情况，共同制定有效可行的改进行动，然后提交风险及风险缓解计划报公司领导批准。
目前，公司供应链系统中未发现存在风险的供应商。 公司2022年将继续对供应链中标明的供应商进行风险识别，并加强对供应商原材料来源相关信息的收集； 加强与供应商的沟通，有条件的情况下对供应商进行现场走访和检查； 邀请供应商运行尽职调查管理系统。
7 风险缓解
公司将按照《责任矿产供应链尽职调查管理程序》管理和控制供应链风险。 一旦发现警示信号或高风险原材料，我们将采取以下风险缓解和管理措施：
7.1 向公司高级管理层报告调查结果，描述供应链风险评估过程中收集的信息以及已识别的实际和潜在风险。
7.2 根据公司供应链政策中的风险缓解策略，制定并采用风险缓解计划，并与供应商和受影响方协商达成协议。 风险缓解策略包括：
i) 在整个可衡量的风险缓解过程中继续进行交易。
ii）暂时停止交易，同时继续降低风险。
iii) 如果风险缓解措施不可行或不可接受，则终止与供应商的合作。
7.3 持续监控风险并评估风险缓解措施的有效性。 必要时，相关风险或风险情况发生变化后，重新进行风险评估。
河南科龙新能源有限公司
2022 年 1 月 10 日