14001环境管理体系考试-审核知识-案例分析题(全).doc
E301. 公司化学品仓库内发现大量金属表面处理剂，MSDS 上写着：“若本产品不慎泄漏，
应迅速用水稀释或与黄砂混合，再用熟石灰中和。“审计员问，这里有上述材料吗？仓库管理员说，
该仓库建成投入使用才半年多，上述物资也尚未调配，但从未发生过任何化学品泄漏。
感情。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 18932-2004标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以
识别可能对环境产生影响的潜在紧急情况和事故并规定应对措施。”
不实：该公司化学品仓库中发现大量金属表面处理剂。MSDS 上写着：“如果该产品
若不慎泄漏，应迅速用水稀释或与黄砂混合后用熟石灰中和。“但上述材料还未在仓库调配。”
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E302.查阅某分厂《环境管理计划》，其中载明应兴建空压机房，以减少噪音排放，但发现空压机仍露天放置。
厂长解释说，环保局把分厂所在地从居民区改为工业区，现在我们的噪音排放已经达标，所以
它从未被重建。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 18932-2004标准4.4.3“组织应建立、实施并保持一个或多个
目标和指标”。
误解：某分厂《环境管理计划》中写到，应建设空压机房，减少噪音排放。
仍躺在露天。
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E303. 2006年6月，审计员发现该公司生产车间三个月前才引进一条新的喷漆生产线。
环境因素识别与评价记录是2006年1月填写的，此后没有增加或修改。车间环境管理负责人被问及，他说
并表示将于2006年12月的管理评审期间进行新设备的环境因素辨识及评价。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 18931-2004标准4.3.1a)“识别其环境管理体系范围内的活动和产品
受环境和服务控制或影响的因素，考虑到计划或新的发展、新的或修改的
事件、产品和服务等因素；”
事实不符：该公司生产车间三个月前引进了一条新的油漆生产线。
记录显示，该表格于2006年1月填写，此后未进行过任何添加或修改。
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E304：某食品加工企业提供由负责环境管理体系规划和全面实施的综合部门和当地环境监测部门提供的监测信息。
报告显示污水排放COD连续两次超标，审计人员到该公司污水处理站发现，内部监测记录显示污水处理后的COD
由于没有超出限制，因此未采取任何措施。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 18932-2004标准4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以
处理实际或潜在的不符合情况并采取纠正和预防措施。“b）调查不符合情况，确定其原因并采取纠正和预防措施。
避免再次发生的措施；”
不实报道：综合厅和当地环境监测部门提供的监测报告显示，污水排放COD连续两次超标。
公司污水处理厂内部监测记录显示，污水处理后COD未超标，因此未采取措施。
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E305.审计人员到某电镀公司审计，发现电镀车间含铬废水流入地下管道，他问这些水流到哪里去了。
该主任表示不清楚，就找动力部的孙主任了解情况，孙主任说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括
车间废水全部不直排，而是流入综合处理池，处理达标后排放。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T-2004标准4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划
a） 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制已识别的重要环境因素；
“缺乏程序性文件导致环境政策、目标和指标的偏离”。
不正确的是：我们在电镀车间审计中看到，电镀车间含铬废水直接排入综合处理池进行处理。
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E306.该企业环境监测站负责对企业排放的废水进行监测，审核人员审核相关废水监测数据，结果与
审计人员还发现，监测站使用的设备超过校准期限后仍在使用。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 1893-2004标准4.5.1“组织应确保所使用的监视和测量设备经过校准，并
应当保存相关记录。”
不正确：该企业的环境监测站负责对该企业排放的废水进行监测，监测站使用的设备超出校准周期。
该期限仍在使用。
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E308. 审计员在参观一家公司的锅炉房时发现，锅炉产生的烟气经过一次旋风分离器后进入烟囱。锅炉操作员说
该除尘器是当地环保部门指定产品，安装使用一年多来，从未出现过任何问题。审核员询问，如果设备出现故障怎么办。
当被问及是否应该继续工作时，锅炉操作员回答说他从来没有想过这个问题。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T 18932-2004标准4.4.2“组织应建立、实施和保持一个或多个程序，以
它或代表其工作的人员知道：d)偏离规定的操作程序可能造成的后果。”
不正确的是：在锅炉房检查时发现，锅炉操作人员不了解锅炉烟气除尘装置出现问题时应采取的措施。
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E309.公司的《-12物质安全数据（MSDS）控制程序》规定：“应妥善保管MSDS，避免损坏或丢失。”
审核员发现，化学品仓库使用的MSDS已经破损，上面有很多污渍，部分文字模糊难以辨认。
案例分析：
不符合条款和内容：GB/T2标准4.4.5e）“确保文件本身清晰、易于识别”。
不正确的是：公司的《-12 材料安全数据（MSDS）控制程序》规定：“MSDS 应妥善保管，以避免
破损、丢失。”化学品仓库使用的MSDS已破损，上面有多处污渍，部分文字模糊难以辨认。
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E310. 5月份审核时，审核员要求总管理总监提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施。
审核员发现，第7号和第10号不符合项的纠正措施必须在2月20日之前完成，但主管无法提供纠正措施。
是否已经实施、是否被验证有效的证据。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.5.3组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以处理
该程序应规定以下要求：d）所采取的纠正措施的记录
以及预防措施的效果”
与事实不符：第7号和第10号不符合项的整改措施须在2月20日前完成，但该局长无法提供整改措施是否已经完成的信息。
以及是否提供了有效性的证据。
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E311. 办公室主任告诉审计员：“我们对各方投诉都有严格的规定。我们会记录收到的所有有关投诉的信件和电话。”
记录在案，立即派人处理。”审计人员查看记录，在“投诉”一栏中发现，运输矿渣的车辆多次将矿渣洒落在道路上。
在“纠正措施”栏中写：立即派人清理。
案例分析：
不合格条款及内容：GB/T2标准4.5.3“b）对不合格情况进行调查，确定其原因，并采取措施
采取措施防止再次发生。”
事实不符：该公司曾多次处理附近居民关于垃圾运输车辆洒土的问题，但每次都只是派人清理。
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E312.审计人员在对某印刷厂固体废物存储区进行审计时发现，该区域被划分为三个区域，分别张贴有“生活垃圾”、“一般工业垃圾”和“一般工业垃圾”的标志。
固体废物，“危险废物”（公司将危险废物处置作为重要环境因素进行评估）。在“生活垃圾”区域，有快餐盒，
茶叶、玻璃杯、苹果核等。“一般工业固体废物”区有塑料包装膜、木托盘、废润滑油桶、废纸等。“危险废物”区有
“危险废物”包括废墨水桶、油抹布、废油等。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.4.6“组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划
通过以下方式确保与已识别的重要环境因素相关的操作在规定的条件下进行：a）建立、实施和保持
一个或多个文件化的程序，用于控制由于缺乏程序性文件而导致的对环境政策、目标和指标的偏差。
错误观点：厂区内固废存储区域划分为“生活垃圾”、“一般工业固废”和“危险废物”三个区域，但在“
“一般工业固体废物”区域内有废润滑油桶。
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E313. 审计员与一名使用三氯乙烯进行清洁的员工进行了交谈。当审计员询问三氯乙烯的危害和预防措施时，该员工说
他刚刚调任这个职位，没有管理化学品的职责，所以对此了解不多。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.4.2b）“组织应建立、实施和保持一个或多个程序，
让所有为其工作或代表其工作的人员意识到其工作中的重要环境方面以及实际或潜在的环境影响，以及他们个人
人类绩效的提高所带来的环境效益；”
事实并非如此：使用三氯乙烯进行清洁操作的员工并不了解三氯乙烯的危害和预防措施。
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E314. 审计员在审计工厂时，巡查工厂西边边界时发现一个大型储罐，审计员询问里面装的是什么。
经理回答说是用来储存硫酸的。审计员记得公司已将硫酸储罐的潜在泄漏确定为公司的主要环境因素，于是询问
工厂针对这种情况采取了什么措施？经理说储罐一直很坚固，从来没有发生过事故。最近公司比较忙，还没有收到任何报告。
把此事提上议事日程。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以
识别可能对环境产生影响的潜在紧急情况和事故并确定应对措施。”
事实错误：该公司没有制定计划来应对其硫酸储罐的潜在泄漏。
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E316. 审核员于2007年8月审查了质量部《遵守法律、法规和其他要求的评估程序》。该程序规定：
“质量部每年6月和12月对公司遵守法律、法规和其他要求的情况进行全面评估，并保存评估记录。
审核员要求查看当年6月份的评估记录，质量部负责人称：“公司是今年5月份才开始实施环境管理的，
我们质量部门工作量很大，而且这几个月一直在准备认证审核，所以6月份没有进行任何合规性检查。
忙碌了这么久之后再做这项工作也不晚。”
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.5.2“为履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、
实施并维护一个或多个流程，定期评估是否符合适用法律法规。组织应评估是否符合其他要求。”
不正确的是：《遵守法律、法规和其他要求的评估程序》规定：“质量部应于每年6月和12月对公司遵守法律、法规和其他要求的情况进行评估。
质量部尚未对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行全面评价，并保存了评价记录。
当年6月，进行了一次守法检查。
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E317.针对工业废水超标这一主要环境因素，公司制定了目标指标和具体环境指标，力争在3个月内达到废水达标。
经营计划实施至今，公司已尽全力实现该目标，但3个月后仍未达成目标指标，查明原因，
该公司工业废水不可能在三个月内达标，因为环保管理人员明确目标和指标后，三个车间都会
工作时间调整，污水排放由同时排放改为分开排放，导致排放的污水性质差异很大，一直不稳定。
案例分析：
不符合条款和内容：GB/T2标准4.3.3“组织在设立和评审目标与指标时，应当考虑法律法规的要求。
监管和其他要求，以及其自身的重要环境因素，还应考虑可用的技术解决方案，财务，运营和业务要求，以及相关的
另一方的观点。”
误解：针对工业废水超标问题，公司制定了目标指标和具体的环境管理计划，要求三个月内实现废水达标。
方案实施以来，三个车间调整了工作时间，由同时排污改为分开排污，排放的污水性质出现明显差异。
它一直很不稳定，目标也没有实现。
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E318. 6月某日，审计组长在对某造纸厂进行监督审计时发现，该厂新增了一条废纸脱墨生产线，目前该生产线正在建设中，预计明年完工。
审计员询问随行的技术科长，本次活动是否识别并控制了环境因素。技术科长表示：
《环境因素识别与评估程序》规定，每年12月对环境因素进行更新和评估。
而且引进的脱墨设备非常先进，废水排放不会超标。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.3.1 a）“识别其环境管理体系覆盖的活动和产品
和服务，同时考虑到公司可以控制或影响的环境因素，包括计划或新开发的项目、新的或修改的
活动、产品和服务等因素
不实：该厂新增一条废纸脱墨生产线，目前正在建设中，预计7月份投入使用，但尚未
识别环境因素。
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E319、市场部涉及的运输公司等单位都是和公司有业务往来的单位，审计师询问部门负责人如何向业务部门汇报。
相关单位提供了组织的管理方针、目标以及执行重要环境因素的相关规定，部门负责人回答说都是老伙伴了。
如果你有同伴，无论是否提供都无所谓。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.4.6c)“对于组织使用的产品和服务中识别的重要环节
应建立、实施和维护环境因素和程序，并应向供应商和承包商传达适用的程序和要求。
不正确：市场部没有向运输公司等业务伙伴提供组织的管理政策、目标和重要实施环节。
环境因素的有关规定。
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E320.在审查某公司内审资料时发现，2007年5月15日第一次内审时，发现不符合项20项，包括：
共计15个项目，审核时间为3小时；办公室无不符合项，审核时间为2小时。
第二次内审记录在生产部审核耗时2小时，在办公室审核耗时3小时。
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.5.5b）“组织应策划、开发、实施和保持一个或多个审核
核选项，同时考虑到有关作业的环境影响以及以往审计的结果。”
与事实不符：在核查公司内审资料时发现，第一次内审时，生产部门存在15项不符合项，审核时间为3个小时。
办公室没有不符合项，审核时间为2小时。但在第二次内审时，生产部门审核了2个小时，办公室
但需要3个小时。
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E321. 2008 年 7 月，审计员 A 到公司行政部门检查环境目标执行情况，发现公司已指定一名
节约用纸的目标是每半年节省50包纸，这个目标在前两个半年都实现了，但第三个半年没有实现。这位助理部长说：
去年我们严格按照环境管理计划《强化纸张流通管理》中的方法完成了目标，但今年工作量太大，不可能了。
这时，审计员A看到复印机旁边有一个废纸箱，里面装着只用过一面的废纸。助理部长说：“我们注重保护资源。
这些纸将被送往回收站。”
案例分析：
不符合条款及内容：GB/T2标准4.3.3“组织应建立、实施并保持一个或多个
a) 目标和指标计划，其中应包括：b) 实现目标和指标的方法和时间表。